作者：周楠
被央企中國國新控股有限責任公司(下稱“中國國新”)納入麾下，吃以國新證券的總經新面孔登場不久，就因歷史遺留問題吃了罰單。理缺
因公司總經理缺位時間已超22個月，位長問題尚未聘任具有任職資格的月國遺留人員出任，北京證監局近日對國新證券出具警示函，新證指出該公司總經理長期缺位，券因不利于正常公司治理，華融且前期北京證監局就該事項多次向國新證券下發提示函、罰單關注函。吃
同日，總經華融證券原董事長祝獻忠被認定為不適當人選。理缺據北京證監局，位長問題經查，月國遺留其在2013年至2018年任華融證券(現國新證券)董事長期間，新證公司在內部控制、風險管理、公司治理等方面存在四大突出問題，祝獻忠作為時任董事會負責人，為此負有責任。
國新證券前身是華融證券。自2018年賴小民事件后，華融證券人事動蕩，高管更迭頻繁，總經理一職長期空懸。
今年以來，經過與中國國新的戰略重組，華融證券完成“央企化”，以“國新證券”的新面貌亮相。然而，一紙罰單再將華融時期的遺留問題揭開。
今年8月公開招聘總經理
北京證監局11月29日發布的警示函顯示，截至目前，該公司總經理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，不符合相關監管規定。
警示函內容還提到，去年1月15日，公司總經理離職，由董事長代為履行總經理職務；3月29日，董事長不再代為履行總經理職務。
北京證監局認為，國新證券總經理長期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京證監局就該事項多次向公司下發提示函、關注函，提醒務必高度重視,切實落實監管要求,盡快聘任符合任職資格的人員擔任總經理。并將視情況采取進一步措施。
自2018年賴小民事件后，華融證券人事動蕩，高管更迭頻繁，總經理一職長期空懸。
記者據公開資料梳理，2019年6月，原天津證監局局長張海文出任華融證券黨委書記、董事長；同年11月，任職總經理僅一年的陳鵬君被調離華融證券，擔任華融匯通董事長。
總經理職位空缺一年后，2020年9月，童艷出任華融證券總經理，其此前就職于民生證券，擔任副總裁。
然而，僅僅4個多月后的2021年1月，華融證券公告稱由張海文代為履行公司總經理職責，免去童艷總經理職務。
高管職位頻頻變動的同時，華融證券走上了“易主”之路。
去年12月，中國華融啟動華融證券的股權轉讓計劃，在北京金交所掛出華融證券71.99%股權轉讓項目，標的股權價格為109.3億元。
今年1月，華融證券母公司中國華融資產管理股份有限公司與國新資本，按照上述標的價格簽署國有產權交易合同，國新資本獲得華融證券71.99%的股權。
證監會6月22日正式作出批復，核準國新資本有限公司成為華融證券主要股東；核準國新控股成為華融證券、華融基金實際控制人。
7月底，國新證券完成變更公司名稱的工商變更登記，名稱由“華融證券股份有限公司”變更為“國新證券股份有限公司”；8月初，國新證券正式揭牌。
8月10日，中國國新發布消息稱，因發展需要，面向社會公開招聘國新證券總經理。招聘公告顯示，該崗位設置了15年以上金融行業從業經驗，年齡50周歲以下等要求。
原董事長遭追責
總經理缺位的同時，華融證券還被指出存在公司治理弱化、內控存在缺陷等問題。
北京證監局11月29日對祝獻忠出具認定為不適當人選監管措施的決定，并指出，祝獻忠2013年至2018年任華融證券董事長期間，公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在四方面突出問題。
一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規范、公司被控股股東管控較多、董事長與經營層職責混同等問題；二是內部控制存在缺陷，存在缺少董監高薪酬管理制度、部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分等問題；三是風險管理有效性不足，存在經營理念激進，部分業務擴張快速、無法對資管等業務進行有效風險控制等問題。
“上述問題是公司后期出現系列流動性問題的重要根源，后果嚴重?！北本┳C監局指出，祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人，負有責任。根據相關監管規定，北京證監局對其采取認定為不適當人選的行政監管措施。
做好證券板塊平穩過渡和融入
官網顯示，國新證券注冊資本58.41億元，總部設在北京，下設18家分公司(含1家在籌分公司)、64家營業部，控股3家子公司，中國國新控股有限責任公司(簡稱“中國國新”)為公司實際控制人。
公司股東背景強大，中國國新為實際控制人，國新資本為主要股東。其中，中國國新是國資委監管的央企之一，成立于2010年，2016年初被國務院國有企業改革領導小組確定為國有資本運營試點公司；國新資本成立于2014年8月，是中國國新的全資子公司，也是中國國新旗下金融板塊的代表企業。
目前，國新證券牌照較為齊全，擁有股票質押、代銷金融產品、新三板、股票期權等多項重要業務資格。
從國新證券的前身華融證券基本面來看，規模體量上，華融證券資產規模和盈利能力排名行業中下游。
據中國證券業協會數據，截至2021年末，華融證券總資產395.32億元，凈資產99.63億元，排在行業第54位和56位；當年實現營業收入5.77億元，凈利潤1.81億元，排在行業第88位和74位。
有市場觀點認為，戰略重組完成后，中國國新旗下金融牌照將進一步完善。
對于證券板塊的發展，在中國國新2022年年中工作會議上，中國國新黨委書記、董事長周渝波指出，今年下半年，中國國新要深入做好證券板塊平穩過渡和融入工作，切實加強合規管理和風險防控，著力打造適應國有資本運營事業需要、具有較強市場競爭力的功能平臺。
總經理缺位長達22個月，國新證券因華融遺留問題“吃”罰單
總經理缺位長達22個月，國新證券因華融遺留問題“吃”罰單
總經理缺位長達22個月，國新證券因華融遺留問題“吃”罰單
總經理缺位長達22個月，國新證券因華融遺留問題“吃”罰單
